广东汕头超声电子 = 929;份有限公司管理层对= ;内部控制自我评价-凯发彩票

广= 996;汕头超声电子股份有= ;限公司管理层对内部&#= 25511;制自我评价

广东汕头ฦ= 9;声电子股份有限公司&= #31649;理层经评估，对公= 496;内部控制的自我评价= ;如下：

一、规范๡= 6;行情况

（一）公司依法按时= ;向工商、税务、海关&#= 12289;土地管理、环保、ž= 34;行、保险、电力、供= 水等机构缴纳相关税= 5910;、费用。

（二）公司与主要供= ;应商、销售商、客户&#= 31614;订的合同基本能如ć= 99;履约。

（三）公= 496;最近三年内不存在= 违法、&= #36829;规或不诚信行为。

（四）公司具有良好= ;的商业信用。

 

二、组织ಮ= 7;构和“三会”运作情= 0917;

（一）公司内部= 组织结构情况

= = = = = = = = = = <= span lang=3den-us style=3d'font-size:12.0pt;line-height:125%;mso-fareast-font-fa= mily: \65b9\6b63\4eff\5b8b\7b80\4f53'>

1、公司组织运作= 有效。

2、公司各部门设= 置具备必要性、合理= 4615;和运行的有效性。

3、公司的组织机= 构健全、清晰，设置= 0307;现了分工明确、相ߛ= 4;制约的治理原则。

（二）公司治理制&#= 24230;情况

1、公司严格按照= 《公司法》、《证券= 7861;》、《上市公司治ச= 2;准则》和中国证监会&= #26377;关法律法规的要求a= 292;不断完善公司法人治= ;理结构，先后制订并&#= 23454;施了《公司章程》z= 89;《股东大会议事规则= 》、《董事会议事规= 1017;》、《监事会议事ෆ= 8;则》、《独立董事制&= #24230;》、《信息披露管= 702;制度》、《投资者关= ;系管理制度》、《总&#= 32463;理工作细则》等制ò= 30;。

2、董事会下设置= 了战略委员会、薪酬
= 9982;考核委员会，并且ࢷ= 2;公司章程附件《董事&= #20250;议事规则》中规定= 340;上述机构和人员依法= ;履行的职责完备、明&#= 30830;。

3、公司股东大会= 、董事会、监事会和= 9640;管人员的职责及制ඣ= 3;机制有效运作。

4、公司建立的决= 策程序和议事规则民= 0027;、透明。

5、公司内部监督= 和反馈系统健全、有= 5928;。

（三）公司股东大&#= 20250;、董事会与监事会÷= 73;况

1、公司依据有关= 法律法规和公司章程= 1457;布通知并按期召开ߍ= 7;会。

2、公司董事会和= 监事会按照有关法律= 7861;规和公司章程及时๢= 7;行换届选举。

3、公司股东大会= 、董事会、监事会会= 5758;文件完整，会议记ঈ= 5;中时间、地点、出席&= #20154;数等要件齐备，会#= 758;文件归档保存。

4、公司股东大会= 、董事会、监事会会= 5758;记录正常签署。

5、公司对重大投= 资、融资、经营决策
= 2289;对外担保、关联交ਵ= 1;等事项的决策过程中&= #65292;履行了公司章程和= 456;关议事规则规定的程= ;序。

6、公司“三会”&#= 28041;及关联董事、关联ʼn= 29;东或其他利益相关者= 应当回避的，该等人= 1592;均回避了表决。

7、公司监事会正= 常发挥作用，具备切= 3454;的监督手段。

8、公司董事会下= 设的专门委员会正常= 1457;挥作用，形成相关ࠫ= 5;策记录。

9、公司高管人员= 积极执行三会决议，= 6410;能执行的会议决议ᦁ= 2;相关执行者均向决议&= #26426;构汇报并说明原因= 290;

 

三、独立董事制度= 1450;其执行情况

（一）独立董事= ;制度

1、公司已经建ే= 5;了独立董事制度，独&= #31435;董事制度符合有关= 046;度规定。

2、公司独立董事= 的任职资格、职权范= 2260;等符合中国证监会௚= 0;有关规定。

（二）独立董事制&#= 24230;执行情况

1、独立董事知悉= 公司的生产经营情况
= 2289;财务情况。

2、独立董事在董= 事会决策和公司经营= 1649;理中实际发挥独立߯= 6;用。

 

四、内部控制=

（一）内部控制环&#= 22659;

1、公司董事会及= 董事会战略委员会负= 6131;批准并定期审查公ࡥ= 6;的经营战略和重大决&= #31574;、确定经营风险的= 487;接受水平，公司具有= ;积极的控制环境。

2、公司高管人员= 认真执行董事会决议= 5292;高管人员和董事会ӌ= 9;专门委员会之间的责&= #20219;、授权和报告关系= 126;确。

3、公司高管人员= 积极促使公司员工了= 5299;公司的内部控制制ॷ= 0;并在其中发挥作用。<= /span>

（二）业务控制

1、公司内部控࠸= 6;措施得到有效实施。<= o:p>

2、最近三年公ࡥ= 6;未接受过政府审计或&= #20844;司聘请的中和正信= 250;计师事务所有限公司= ;之外的其他外部审计&#= 12290;

3、公司最近三ॲ= 0;业务经营操作符合监&= #31649;部门的有关规定，= 981;存在因违反工商、税= ;务、审计、环保、劳&#= 21160;保护等部门的相关š= 68;定而受到处罚的情形= 。

4、最近三年未ࡡ= 7;现公司由于风险控制&= #19981;力而导致的损失事= 214;。

（三）信息系统控&#= 21046;

1、公司的信息૜= 7;通与反馈

（1）公司建立了能ä= 15;涵盖公司全部重要活= 动，并对内部和外部= 0340;信息进行搜集和整ச= 2;的有效信息系统。

（2）公司建立了有ă= 28;的信息沟通和反馈渠= 道，确保员工能充分= 9702;解和执行公司政策ࡴ= 4;程序，并保证相关信&= #24687;能够传达到应被传$= 798;到的人员。

2、经核查，公ࡥ= 6;的信息系统内部控制&= #20855;有完整性、合理性= 450;有效性。

（四）会计管理= ;控制

1、公司的会计౜= 9;理涵盖所有业务环节&= #12290;

2、公司制订了ߎ= 7;门的、操作性强的会&= #35745;制度。

3、公司各级会෶= 5;人员具备相应的专业&= #32032;质。

4、公司建立了০= 5;续的人员培训制度。<= o:p>

5、公司会计管ச= 2;有控制风险的相关规&= #23450;，会计岗位设置贯= 443;“责任分离、相互制= 约”原则。

6、公司执行重ව= 1;会计业务和电算化操&= #20316;授权规定。

7、公司按规定ಭ= 2;织对账。

8、经核查，公ࡥ= 6;会计管理内部控制具&= #26377;完整性、合理性及= 377;效性。

（五）内部控制= ;的监督

1、公司内部审෶= 5;

（1）公司制定内部ê= 57;计工作实施办法，由= 公司内部审计部对下= 1015;事项进行审计，监௰= 3;财务计划预测和决算&= #65292;财务收支及有关的 = 463;济活动、资金的提取= ;使用的受理、资产的&#= 31649;理情况、国家的财ń= 63;法规和财务制度的执= 行、经济效益、经济= 6131;任等，并规定下属ࡕ= 3;位负责人都必须进行&= #31163;任审计，从而保证= 102;对经济业务实行再监= ;督，促进公司健康运&#= 20316;。

（3）经核查，公司ð= 69;部审计及监督体系具= 有有效性。

2、公司内部控࠸= 6;的监督和评价制度

公司建立健全了内%= 096;控制的监督和评价制= ;度，公司内部控制的&#= 30417;督和评价制度具有ć= 77;效性。

董事长及&#= 20840;体高级管理人员签×= 17;：

 

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李大淳   

 

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莫少山        =        刘永锴              =  林诗彪

 

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刁美萍        =        陈东屏        =        林<= span lang=3den-us style=3d'font-size:14.0pt'>&n= bsp; 琪<= span lang=3den-us style=3d'font-size:14.0pt'>

 

广东汕头超声电子股= ;份有限公司

2007年3月30日