广东汕&=
#22836;超声电子股份有限=
844;司重大信息内部报告=
;制度
第一章<=
span
lang=3den-us> 总则=
;
第一条
第二条
第二章<=
span
lang=3den-us> 一般=
;规定
第三条
第四条
第五条
第六条
第七条
第八条
第九条
第十条
第十一条 未公开重&#=
22823;信息在公告前，公ö=
96;及相关信息披露义务=
人应提醒获悉信息的=
0154;员必须对未公开重࣪=
3;信息予以严格保密，&=
#19988;在相关信息正式公=
578;前不得买卖公司证券=
;。
第三章<=
span
lang=3den-us> 重大=
;信息的范围
第十二条 公司各%=
096;门、公司下属分公司=
;、控股子公司出现、&#=
21457;生或即将发生以下÷=
73;形时，相关负有报告=
义务的人员应将有关=
0449;息向公司和董事会య=
2;书予以报告：
1、各控=
股子公司召开董事会=
2289;监事会并作出决议ᦂ=
7;
2、公司=
独立董事的声明、意=
5265;及报告；
3、公司=
各部门或各下属分公=
1496;、控股子公司发生พ=
1;买或者出售资产、对&=
#22806;投资（含委托理财 =
289;委托贷款等）、向其=
;他方提供财务资助、&#=
25552;供担保、租入或者ķ=
99;出资产、签订管理方=
面的合同（含委托经=
3829;、受托经营等）、ร=
2;与或者受赠资产、债&=
#26435;或债务重组、研究=
320;发项目的转移、签订=
;许可协议、自主知识&#=
20135;权及专有技术的转ť=
53;、合作等交易达到下=
列标准之一的，应当=
1450;时报告：
（1）交&#=
26131;涉及的资产总额（×=
16;时存在帐面值和评估=
值的，以高者为准）=
1344;公司最近一期经审=
5;总资产的10%以上；=
（2）交&#=
26131;的成交金额（包括ü=
15;担的债务和费用）占=
公司最近一期经审计=
0928;资产的10%以上，且绝=
3545;金额超过1000
万元；
（3）交&#=
26131;产生的利润占公司ć=
68;近一个会计年度经审=
计净利润的10%以上，且=
绝对金额超过100万元；=
（4）交&#=
26131;标的（如股权）在ć=
68;近一个会计年度相关=
的主营业务收入占公=
1496;最近一个会计年度ಮ=
3;审计主营业务收入的1=
0%以上，且绝对金额超&=
#36807;1000
万元；
（5）交&#=
26131;标的（如股权）在ć=
68;近一个会计年度相关=
的净利润占公司最近=
9968;个会计年度经审计ࠬ=
8;利润的10%以上，且绝ल=
5;金额超过100
万元。
上述指标涉ࡡ=
0;的数据如为负值，取&=
#20854;绝对值计算。
4、公司=
各部门或各下属分公=
1496;、控股子公司涉及=
0;关联交易达到下列标&=
#20934;之一的，应当及时=
253;告：
（1）与&#=
20844;司的关联自然人发ī=
83;的交易金额在30
万元以上的关联交易=
5307;
（2）与&#=
20844;司的关联法人发生į=
40;交易金额在300
万元以上，且占公司=
6368;近一期经审计净资ߝ=
5;绝对值0.5%以上的关联é=
32;易。
5、涉及=
金额超过1000
万元，并且占公司最=
6817;一期经审计净资产ಯ=
7;对值10%以上的重大诉=
2;、仲裁事项；
6、变更=
募集资金投资项目；
7、业绩=
预告和盈利预测的修=
7491;；
8、利润=
分配和资本公积金转=
2686;股本事项；
9、股票=
交易异常波动和澄清=
0107;项；
10、出现=
;下列使公司面临重大&#=
39118;险的情形之一：
（1）遭&#=
21463;重大损失；
（2）未&#=
28165;偿到期重大债务或ň=
73;重大债权到期未获清=
偿；
（3）可&#=
33021;依法承担重大违约ũ=
31;任或者大额赔偿责任=
；
（4）计&#=
25552;大额资产减值准备ʍ=
07;
（5）股&#=
19996;大会、董事会决议ŝ=
87;法院依法撤销；
（6）公&#=
21496;决定解散或者被有ĉ=
35;机关依法责令关闭；=
（7）公&#=
21496;预计出现资不抵债į=
40;情形；
（8）主&#=
35201;债务人出现资不抵í=
38;或者进入破产程序，=
公司对相应债权未提=
1462;足额坏账准备；=
（9）主&#=
35201;资产被查封、扣押z=
89;冻结或者被抵押、质=
押；
（10）主&=
#35201;或者全部业务陷入=
572;顿；
（11）公&=
#21496;因涉嫌违法违规被=
377;权机关调查，或者受=
;到重大行政处罚、刑&#=
20107;处罚；
（12）公&=
#21496;董事、监事、高级 =
649;理人员无法履行职责=
;或者因涉嫌违法违纪&#=
34987;有权机关调查或采ö=
62;强制措施，或者涉及=
重大诉讼、仲裁、行=
5919;处罚；
（13）深&=
#22323;证券交易所或者公=
496;认定的其他重大风险=
;情况。
上述事项涉ࡡ=
0;具体金额的，应按本&=
#21046;度第十二条第3 款的标准确认。
11、变更=
;公司名称、公司章程&#=
12289;注册资本、注册地ß=
36;、主要办公地址和联=
系电话等；
12、经营=
;方式和经营范围发生&#=
37325;大变化；
13、变更=
;会计政策或者会计估&#=
35745;；
14、董事=
;会就公司发行新股、&#=
21487;转换公司债券或者ð=
54;他再融资方案形成相=
关决议；
15、中国=
;证监会股票发行审核&#=
22996;员会召开发审委会ť=
58;，对公司新股、可转=
换公司债券发行申请=
5110;者其他再融资方案৻=
2;出了相应的审核意见&=
#65307;
16、公司=
;控股东或者实际控制&#=
20154;发生或者拟发生变ć=
56;；
17、公司=
;董事长、总经理、独&#=
31435;董事或者三分之一é=
97;上的董事提出辞职或=
者发生变动；
18、生产=
;经营情况或者生产经&#=
33829;环境发生重大变化ʌ=
88;包括产品价格、原材=
料采购价格和交易方=
4335;发生重大变化、主ව=
1;生产流水线连续五个&=
#24037;作日停工停产等）a=
307;
19、订立=
;与生产经营相关的重&#=
35201;合同，可能对公司ń=
63;营产生重大影响；<=
span
lang=3den-us style=3d'font-size:12.0pt;font-family:simsun;mso-hansi-font-fa=
mily:
timesnewromanpsmt;mso-font-kerning:0pt'>
20、新颁=
;布的法律、法规、规&#=
31456;、政策可能对公司ń=
63;营产生重大影响；<=
span
lang=3den-us style=3d'font-size:12.0pt;font-family:simsun;mso-hansi-font-fa=
mily:
timesnewromanpsmt;mso-font-kerning:0pt'>
21、聘任=
;或者解聘为公司审计&#=
30340;会计师事务所；
22、法院=
;裁定禁止公司大股东&#=
36716;让其所持本公司股ê=
21;；
23、任一=
;股东所持公司5%以上的=
股份被质押、冻结、=
1496;法拍卖、托管或者=
4;定信托；
24、持有=
;、控制公司股份百分&#=
20043;五以上的有限售条ê=
14;流通股股东禁售期满=
后，通过深圳证券交=
6131;所挂牌交易出售的=
9;份数量，每达到公司&=
#32929;份总数百分之一时a=
307;
25、获得=
;大额政府补贴等额外&#=
25910;益，转回大额资产ñ=
43;值准备或者发生可能=
对公司资产、负债、=
6435;益或经营成果产生ດ=
5;大影响的其他事项；<=
/span>
26、深圳=
;证券交易所或者公司&#=
35748;定的其他情形。
第十三条 公司控 =
929;股东在其拟转让持有=
;公司股份导致公司控&#=
32929;股东发生变化的，ð=
44;司控股股东应在其就=
股份转让与受让方达=
5104;意向后及时将该信ত=
7;报告公司和董事会秘&=
#20070;，并持续地向公司=
253;告股份转让的进程。=
;如出现法院裁定禁止&#=
20844;司控股股东转让其ý=
45;有的公司股份情况时=
，公司控股股东应在=
1463;到法院裁定后及时ळ=
8;该信息报告公司和董&=
#20107;会秘书。
第十四条 按照本=
046;度规定负有报告义务=
;的有关人员，应以书&#=
38754;形式向公司和董事ê=
50;秘书提供重大信息，=
包括但不限于与该信=
4687;相关的协议或合同ӌ=
9;政府批文、法院判决&=
#21450;情况介绍等。
第四章<=
span
lang=3den-us> 内部=
;重大信息报告程序
第十五条 公司各部&#=
38376;及各下属分公司、ÿ=
11;股子公司应在第一时=
间，向公司董事会秘=
0070;或证券事务代表报=
8;或预报本部门负责范&=
#22260;内或本公司可能发 =
983;的涉及前述重大信息=
;范围内的重大事项：
（1）公&#=
21496;各部门或各下属分ð=
44;司、控股子公司拟将=
该重大事项提交董事=
0250;或者监事会审议时ᦂ=
7;
（2）有&#=
20851;各方就该重大事项ý=
11;进行协商或者谈判时=
；
（3）公&#=
21496;各部门或控股子公ö=
96;负责人或者控股子公=
司董事知道或应当知=
6947;该重大事项时。=
第十六条 公司各部&#=
38376;及各下属分公司、ÿ=
11;股子公司应按照下述=
规定向公司董事会秘=
0070;或证券事务代表报=
8;本部门负责范围内或&=
#26412;公司重大信息事项 =
340;进展情况；
（1）董&#=
20107;会、监事会或股东ê=
50;就重大事件作出决议=
的,应当及时报告决议&#=
24773;况；
（2）公&#=
21496;就已披露的重大事ê=
14;与有关当事人签署意=
向书或协议的,应当及&#=
26102;报告意向书或协议į=
40;主要内容；
上述意向书=
0;协议的内容或履行情&=
#20917;发生重大变更、或 =
773;被解除、终止的,应当及时报告变ć=
56;、或者被解除、终止=
的情况和原因。
(3)重大ߚ=
7;件涉及获得有关部门&=
#25209;准或被否决的,应当=
1450;时报告批准或否决ভ=
3;况；
(4)重大ߚ=
7;件涉及出现逾期付款&=
#24773;形的,应当及时报告=
6926;期付款的原因和相ࠥ=
1;付款安排。
(5)重大ߚ=
7;件涉及主要标的尚待&=
#20132;付或过户的,应当及=
6102;报告有关交付或过=
3;事宜。超过约定交付&=
#25110;者过户期限三个月=
173;未完成交付或者过户=
;的,应当及时报告未如&=
#26399;完成的原因、进展=
773;况和预计完成的时间=
;,并在此后每隔三十日&=
#25253;告一次进展情况,直=
3267;完成交付或过户；
(6)重大ߚ=
7;件涉及出现可能对公&=
#21496;股票及其衍生品种=
132;易价格产生较大影响=
;的其他进展或变化的,&=
#24212;当及时报告事件的$=
827;展或变化情况。
第十七条 按照本=
046;度规定负有报告义务=
;的有关人员，应在第&#=
19968;时间先以电话方式×=
21;公司董事会秘书报告=
有关情况，并同时将=
9982;信息有关的书面文ߥ=
4;传真给公司董事会秘&=
#20070;，与信息有关的书&=
754;文件应随后以邮件或=
;专人送达的方式交至&#=
20844;司董事会秘书。
第十八条 公司董事&#=
20250;秘书应按照相关法ô=
59;、法规、《深圳证券=
交易所上市规则》等=
5268;范性文件以及《公ࡥ=
6;章程》的有关规定，&=
#23545;上报的内部重大信=
687;进行分析和判断，如=
;需要公司履行信息披&#=
38706;义务的，公司董事ê=
50;秘书应及时将信息向=
公司董事会、监事会=
6827;行汇报，提请公司ഽ=
1;事会、监事会履行相&=
#24212;的程序，并按照相=
851;规定将信息予以公开=
;披露。
第十九条 公司董=
107;会秘书应指定专人对=
;上报的信息予以整理&#=
24182;妥善保存。
第二十条 公司高级&#=
31649;理人员应时常敦促ð=
44;司各部门、各下属分=
公司、控股子公司对=
4212;披露信息的收集、ਥ=
2;理、报告工作。发生&=
#24212;上报信息而未及时=
978;报的，追究第一责任=
;人及联络人的责任。&#=
36896;成不良影响的，由ļ=
32;一责任人和联络人承=
担一切责任。
第五章&=
#38468;则
第二十一条 本制=
;度经公司董事会审议&#=
36890;过后实施，由董事ê=
50;负责解释和进行修改=
。
第二十二条 本制度与&#=
27861;律、法规、规章或ň=
73;公司章程不一致时，=
以法律、法规、规章=
5110;者公司章程为准。
广东汕头超ࣤ=
8;电子有限公司董事会<=
/span>
年 月 日